Риск‑чеклист (основные риски)
- Неполное/неверное соответствие справочников (контрагенты, Номенклатура, Счета) — риск ошибок сопоставления кодов/атрибутов.
- Различие бизнес‑правил и логики расчёта (оценка запасов, правила проводок, налоговый учёт).
- Потеря или искажение транзакционных данных при трансформации (дат, сумм, валют, ставок НДС).
- Дублирование записей и несоответствие ключей (PK/BusinessKey) — образование дубликатов или пропусков.
- Ошибки округлений и конвертации валют/курсов.
- Неправильные начальные остатки/открытые позиции (неучтённые незакрытые документы, резервы).
- Неполная история (удалённые/архивные транзакции) — отсутствие аудита.
- Проблемы производительности при массовой загрузке и при пиковых объёмах.
- Нарушение ролей/прав доступа и разграничения обязанностей.
- Отсутствие плана отката (rollback) и восстановления резервных данных.
- Некорректные тестовые данные и недостаток обучения пользователей (UAT).
- Регуляторные/налоговые риски при несоответствии отчётности.
Контрольные процедуры при миграции (что выполнять)
- Анализ и профайлинг исходных данных: полнота, уникальность, распределение значений.
- Документирование и утверждение правил трансформации (Mapping spec) для всех справочников и транзакций.
- Валидация соответствия бизнес‑логики (например, метод оценки запасов — FIFO/LIFO/weighted).
- Предварительные преобразования и очистка данных (де-дупликация, унификация форматов, нормализация дат/валют).
- Трёхсторонняя сверка: Исходная система ↔ Трансформированные данные ↔ Целевая ERP.
- Автоматизированные контрольные скрипты:
- контроль сумм по периодам, по счетам, по валютам;
- проверка баланса: суммарные дебет = кредит;
- контроль ссылочной целостности (FK);
- контроль уникальности бизнес‑ключей.
- Нагрузочные тесты для процедур массовой загрузки и приёмной базы.
- Полная резервная копия исходной системы перед каждой загрузкой и фиксацией cut‑over.
- Повторяемые dry‑run миграции с прогоном отчётов и сверками.
- Параллельный период (parallel run) — ведение учёта в старой и новой системах в течение согласованного периода.
- Процедура отката (rollback checklist) и план спасения/коррекции для выявленных отклонений.
- Логирование и аудит всех операций миграции; регистрация всех исключений и их SLA на исправление.
- Утверждение ответственных за проверки (data owners) и контрольных точек (gate approvals).
План тестирования (фазы, примеры тестов и критерии приёмки)
1) Подготовка
- Составить набор тест‑кейсов: справочники, начальные остатки, транзакции (закупки, реализации, корректировки), журнальные проводки, расчёт налогов.
- Подготовить тестовые данные: репрезентативные выборки + крайние сценарии (нулевые суммы, отрицательные остатки, мультивалютность).
2) Unit‑/Component‑тесты
- Тесты для каждого ETL‑преобразования (mapping): проверка 1→1, перечислений, правил расчёта.
- Критерий: все unit‑тесты зелёные.
3) Интеграционные тесты
- Загрузка полного набора справочников и проверки связности.
- Проверка бизнес‑процессов сквозь систему (закупка → поступление → оплата → бухгалтерская проводка).
- Критерий: все интеграционные сценарии выполняются и данные консистентны.
4) Dry‑run миграции (минимум $2$ итерации)
- Полная миграция в тестовую среду, прогон отчётов (баланс, оборотно‑сальдовая ведомость, отчёт по остаткам).
- Сверки: по счёту, по контрагенту, по складу, по материальным позициям.
- Критерий: расхождения в ключевых отчётах в пределах допусков (см. KPI).
5) User Acceptance Testing (UAT)
- Бизнес‑пользователи выполняют реальные операции и проверяют корректность выпадающих отчётов и процессов.
- Критерий: процент успешных UAT‑сценариев $\ge 95\%$ (или согласованная цель).
6) Параллельный прогон (Parallel run)
- Параллельная эксплуатация старой и новой системы за контрольный период (например, закрытие месяца).
- Сопоставление итогов закрытия: журнальные сумм, налоговые отчёты, остатки.
- Критерий: расхождения не должны превышать установленные допуски.
7) Performance и Security тесты
- Тестирование нагрузки ETL и рабочей нагрузки пользователей.
- Тесты на права доступа, попытки обхода разграничения, наличие аудита.
- Критерий: время загрузки/ответа в SLA, уязвимости устранены.
8) Cut‑over и post‑go‑live проверки
- Check‑list: финальная миграция, контрольные сверки, подтверждение ответственных, откатный план на месте.
- Immediate post‑go‑live: критические отчёты и процессы проверяются в течение первых $24$–$72$ часов.
- Критерий: нет критических несоответствий; производительность в норме.
Рекомендуемые тестовые выборки
- Полная проверка: все справочники и агрегаты для ключевых сущностей.
- Транзакции: 100% по крупным/ключевым контрагентам и товарам; случайная выборка минимум $\max (1\%,500)$ записей для остальных.
- Пограничные случаи: все записи с нулевыми/отрицательными суммами, нестандартными датами, мультвалютными операциями.
KPI для оценки успешности миграции и автоматизации (с формулами и целевыми значениями)
- Точность миграции данных (Data Accuracy):
$$\text{DataAccuracy}=1-\frac{\text{mismatched\_records}}{\text{total\_migrated\_records}}$$ Цель: $\text{DataAccuracy}\ge 99.9\%$.
- Процент успешных сверок по ключевым отчётам (Reconciliation Pass Rate):
$$\text{ReconcilePassRate}=\frac{\text{number\_of\_reports\_within\_tolerance}}{\text{total\_reports\_checked}}$$ Цель: $\ge 99\%$.
- Абсолютное расхождение по балансу (Balance Difference) — допускается:
$$|\text{BalanceOld}-\text{BalanceNew}|\le \max \left(\$100,0.1\%\times \text{TotalBalance}\right)$$ (или другие согласованные пороги).
- Количество исключений на $1000$ транзакций:
$$\text{ExceptionsPerK}=\frac{\text{number\_of\_migration\_exceptions}}{\text{total\_migrated\_transactions}}\times 1000$$ Цель: $\le 1$ (т.е. не более $1$ исключения на $1000$ транзакций).
- Время закрытия месяца (Post‑go‑live Month‑End Close Time):
Сравнение: $\text{CloseTimeNew}$ vs $\text{CloseTimeOld}$.
Цель: $\text{CloseTimeNew}\le \text{CloseTimeOld}$ и/или сокращение на $\ge 20\%$.
- Уровень удовлетворённости пользователей (UAT/User Acceptance):
$$\text{UAT\_Pass\_Rate}=\frac{\text{passed\_UAT\_scenarios}}{\text{total\_UAT\_scenarios}}$$ Цель: $\ge 95\%$; пользовательская оценка удовлетворённости $\ge 4$ из $5$.
- SLA на исправление критических ошибок:
Цель: устранение критических инцидентов в течение $\le 24$ часов; среднее время до исправления (MTTR) для средних ошибок $\le 72$ часов.
- Доступность системы (Uptime) в рабочее время:
Цель: $\ge 99.5\%$ в рабочие часы.
Рекомендации по внедрению KPI
- Утвердить KPI и целевые пороги до dry‑run.
- Автоматизировать сбор метрик (скрипты сверки, логи ETL).
- Мониторить KPI в реальном времени во время cut‑over и первые $30$ дней post‑go‑live.
- Регулярно пересматривать пороги после первой стабилизации (например, через $90$ дней).
Короткий checklist перед go‑live
- Все dry‑run выполнены и сверки в допусках (подписаны ответственными).
- Есть полная резервная копия и подтверждённый план отката.
- Ответственные за данные (data owners) утверждают соответствие ключевых отчётов.
- UAT завершён с целевыми показателями.
- Мониторинг и SLA включены, плана эскалации согласован.
Если нужно, могу дать шаблоны контрольных скриптов сверки (SQL/псевдокод), пример Mapping‑spec или шаблон плана dry‑run.